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ST皇台收到证监会行政处罚事先告知书

2020-03-16 11:48

一、告知书主要内容

甘肃皇台酒业股份有限公司、胡振平先生、付耶成先生、何维角先生、辛秀山先生、刘静女士、李生禄先生、于凇琳先生、常红军先生、闻萌先生、刘锐先生、高明星先生、闫立强先生、张文彬先生、谢维宏先生:甘肃皇台酒业股份有限公司涉嫌信息披露违法案已由我局调查完毕,我局依法拟对你们作出行政处罚。现将我局拟对你们作出行政处罚所根据的违法事实、理由、依据及你们享有的相关权利予以告知。

经查明,你们涉嫌违法的事实如下:

2016 年年度报告披露前,皇台酒业通过虚构委托代销存货等形式,虚增库存商品账面余额 102,464,927.88 元,导致《甘肃皇台酒业股份有限公司 2016 年年度报告》中披露的存货项目金额虚增 102,464,927.88 元,存在虚假记载。以上事实,有当事人询问笔录,当事人提供的情况说明、相关资料,相关年度报告,相关会议记录、会议纪要等证据证明。

我局认为,皇台酒业的上述行为,违反《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第六十三条的规定,构成《证券法》第一百九十三条第一款所述的违法行为。根据《证券法》第六十八条第三款,《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第 40 号)第五十八条第一款、第三款之规定,时任皇台酒业董事长胡振平,时任皇台酒业董事兼总经理付耶成,时任皇台酒业财务总监何维角,以上三人是皇台酒业上述违法行为直接负责的主管人员;时任皇台酒业董事辛秀山、刘静、本公司董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

高明星,时任皇台酒业独立董事于凇琳、常红军、张文彬,时任皇台酒业监事李生禄、闻萌、刘锐,时任皇台酒业高级管理人员闫立强、谢维宏,以上十一人是皇台酒业上述违法行为的其他直接责任人员。同时,辛秀山、刘静、李生禄于 2016年 12 月 12 日,分别被我局出具行政监管措施和作出行政处罚决定,符合《信息披露违法行为行政责任认定规则》(证监会公告(2011)11 号)第二十三条第一款第四项“从重处罚”的情形。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条第一款之规定,我局拟决定:

1. 对皇台酒业给予警告,并处以 60 万元罚款。

2. 对胡振平、付耶成、何维角给予警告,并处以 15 万元罚款。

3. 对辛秀山、刘静、李生禄给予警告,并处以 5 万元罚款。

4. 对于凇琳、常红军、闻萌、刘锐、高明星、闫立强、张文彬、谢维宏给予警告,并处以 3 万元罚款。

根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条、第四十二条及《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》相关规定,就我局拟对你们实施的行政处罚,你们享有陈述、申辩的权利,其中,皇台酒业、胡振平、付耶成、何维角、辛秀山、刘静、李生禄还享有要求听证的权利。 你们提出的事实、理由和证据,经我局复核成立的,我局将予以采纳。如果你们放弃陈述、申辩和听证的权利,我局将按照上述事实、理由和依据作出正式的行政处罚决定。

二、公司说明

1. 公司已对上述行政处罚提出陈述和申辩。

2. 甘肃省武威市凉州区公安局正在办理告知书所涉事项。

3. 公司是否对以前年度财务报表进行调整不以此告知书为依据,最终以中国证券监督管理委员会出具的《行政处罚决定书》为准。

4. 公司收到的告知书涉及的事项可能导致公司触及深圳证券交易所《上市公司重大违法强制退市实施办法》第二条、第四条规定和《深圳证券交易所股票上市规则》第 14.4.1 条规定的情形,最终依据中国证券监督管理委员会出具的《行政处罚决定书》结论为准。

5. 公司将不断提高规范运作意识,完善公司治理结构、加强内部控制体系管理,并依照相关法律法规认真做好信息披露工作。

三、备查文件

中国证券监督管理委员会《行政处罚事先告知书》。

特此公告

甘肃皇台酒业股份有限公司

董 事 会

二〇二〇年三月十三日


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